湖南農(nóng)業(yè)大學(xué)李燕凌教授的著作《農(nóng)村公共產(chǎn)品供給效率論》獲湖南省第十屆哲學(xué)社會(huì)科學(xué)優(yōu)秀成果二等獎(jiǎng)，簡(jiǎn)介如下。

　　一、內(nèi)容提要

　　本著研究的主要目的在于構(gòu)建一個(gè)農(nóng)村公共品供給效率分析框架，并利用這一分析框架為評(píng)價(jià)地方政府農(nóng)村公共品供給效率提供基本工具。本著以界定農(nóng)村公共品供給效率價(jià)值目標(biāo)體系為邏輯起點(diǎn)，沿著認(rèn)識(shí)效率、測(cè)算效率、評(píng)估效率到改進(jìn)與提高效率這樣一條線索，展開(kāi)全文邏輯架構(gòu)。

　　本著主要內(nèi)容分為兩部分，上半部分針對(duì)我國(guó)農(nóng)村公共品供給效率理論基礎(chǔ)、效率評(píng)估方法、制度效率及效率制度變遷等，進(jìn)行了深入的文獻(xiàn)研究和規(guī)范研究。下半部分以湖南省農(nóng)村公共品供給效率為例，從宏觀與微觀兩個(gè)層面，以政府與農(nóng)民兩種視角，采用計(jì)量經(jīng)濟(jì)研究方法，分別從影響農(nóng)村公共品供給效率的內(nèi)生變量與外生變量?jī)蓚€(gè)方面，進(jìn)行了嚴(yán)密的實(shí)證研究。最后，本著在創(chuàng)新的“雙層效率因素分析”框架中，以農(nóng)村公共品供給宏觀效率系統(tǒng)與微觀效率系統(tǒng)的協(xié)調(diào)分析結(jié)果為基礎(chǔ)，針對(duì)不同地區(qū)農(nóng)村公共品供給效率系統(tǒng)類型特征，提出了“存量盤活、增量擴(kuò)大；資源節(jié)約、效能升級(jí)；分權(quán)改革、統(tǒng)籌發(fā)展”的農(nóng)村公共品供給“雙層增效創(chuàng)新模式”及其對(duì)策建議。

　　本著基本觀點(diǎn)是：農(nóng)村公共品供給效率的實(shí)質(zhì)，是基于農(nóng)民滿意基礎(chǔ)上公平與效率的有機(jī)統(tǒng)一。孤立地進(jìn)行地方政府財(cái)政支農(nóng)支出效益評(píng)價(jià)，或者單純地測(cè)度農(nóng)民對(duì)公共品供給效率的滿意度，都難以真正準(zhǔn)確評(píng)估農(nóng)村公共品供給效率水平。本著認(rèn)為，不能孤立地以農(nóng)村公共品供給宏觀財(cái)政支出效率，或單純地以微觀層面農(nóng)民主觀評(píng)價(jià)為標(biāo)準(zhǔn)。農(nóng)村公共品供給效率評(píng)價(jià)必須注重宏觀與微觀效率整體協(xié)調(diào)性。實(shí)現(xiàn)農(nóng)村公共品供給效率制度創(chuàng)新，必須同時(shí)發(fā)揮政府與農(nóng)民兩個(gè)積極性，改進(jìn)與完善農(nóng)村公共品需求表達(dá)機(jī)制是提高效率的重要途徑。

　　二、選題的科學(xué)性及意義，研究難度、資料收集情況及價(jià)值大小，理論上和研究方法上的創(chuàng)新，對(duì)學(xué)科建設(shè)和實(shí)際工作的貢獻(xiàn)及國(guó)內(nèi)外同類研究成果的綜合比較

　　（一）選題的科學(xué)性及意義

　　黨的十六大報(bào)告把“政府提供基本公共服務(wù)能力顯著增強(qiáng)”作為全面建成小康社會(huì)奮斗目標(biāo)之一，強(qiáng)調(diào)要“逐步建立財(cái)力向基層傾斜的機(jī)制，促進(jìn)基本公共服務(wù)均等化”，為全面改進(jìn)農(nóng)村公共產(chǎn)品供給制度、提高農(nóng)村公共產(chǎn)品供給效率提出了新要求。

　　研究農(nóng)村公共產(chǎn)品供求績(jī)效問(wèn)題有其迫切的現(xiàn)實(shí)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展背景：目前我國(guó)農(nóng)村公共產(chǎn)品供給基本屬于供給驅(qū)動(dòng)型的，由中央和省級(jí)政府說(shuō)了算，縣鄉(xiāng)政府只能按照“紅頭文件”照搬照抄，不得越雷池半步。從農(nóng)村公共產(chǎn)品投入看，縣鄉(xiāng)政府承擔(dān)了70%以上的供給責(zé)任。從具體公共產(chǎn)品生產(chǎn)看，縣鄉(xiāng)政府幾乎是全部農(nóng)村公共產(chǎn)品生產(chǎn)的直接組織實(shí)施者。因此，農(nóng)村公共產(chǎn)品供給形成這樣一種被動(dòng)局面：縣鄉(xiāng)政府管公共品“投入”、做具體事務(wù)，但不管“產(chǎn)出”、管不了“產(chǎn)出”。中央和省級(jí)政府決定生產(chǎn)什么公共產(chǎn)品、規(guī)定生產(chǎn)多少、達(dá)到什么樣的標(biāo)準(zhǔn)（如教育“九五”達(dá)標(biāo)），實(shí)際上把住了“產(chǎn)出”決策權(quán)，但并不負(fù)責(zé)“投入”。農(nóng)民（戶）更只能被動(dòng)地“享受”公共產(chǎn)品。農(nóng)村公共品供給的財(cái)責(zé)與事權(quán)錯(cuò)位、“投入”與“產(chǎn)出”脫節(jié)、生產(chǎn)不足與消費(fèi)過(guò)剩并存，普遍存在著公共產(chǎn)品供給低效率問(wèn)題。

　　本項(xiàng)目從實(shí)現(xiàn)農(nóng)村公共產(chǎn)品供給與農(nóng)民對(duì)農(nóng)村公共產(chǎn)品實(shí)際需求帕累托均衡的目標(biāo)出發(fā)，構(gòu)設(shè)“雙層多因素綜合分析”模型，采用計(jì)量方法進(jìn)行農(nóng)村公共產(chǎn)品供求績(jī)效綜合評(píng)估，發(fā)現(xiàn)并描述農(nóng)村公共產(chǎn)品供求雙方的目標(biāo)沖突，深入剖析農(nóng)村公共產(chǎn)品供給現(xiàn)實(shí)制度缺陷，綜合分析農(nóng)村公共產(chǎn)品供求績(jī)效的影響因素及其影響方式，有針對(duì)性地提出相關(guān)政策建議，突破了以往的研究定式。這一研究成果，不僅在理論上豐富了農(nóng)村公共產(chǎn)品績(jī)效評(píng)估方法體系，具有重要?jiǎng)?chuàng)新價(jià)值，而且在實(shí)踐中有利于改進(jìn)農(nóng)村公共產(chǎn)品供給方式，有利于調(diào)動(dòng)農(nóng)村公共產(chǎn)品受益主體——農(nóng)民參與公共決策和公共產(chǎn)品生產(chǎn)的創(chuàng)造性與積極性，體現(xiàn)出新時(shí)期執(zhí)政為民的民生主題，對(duì)全面小康建設(shè)和構(gòu)建社會(huì)主義和諧社會(huì)新農(nóng)村，具有很強(qiáng)的政策含義、參考價(jià)值和現(xiàn)實(shí)意義。

　　（二）研究難度、資料收集情況及價(jià)值大小

　　當(dāng)前我國(guó)農(nóng)村公共產(chǎn)品供求績(jī)效普遍偏低，除了農(nóng)村公共產(chǎn)品供給制度本身存在著設(shè)計(jì)上的非理性、非中性或者制度的合法性失范之外，更重要的原因在于缺乏對(duì)農(nóng)村公共產(chǎn)品供求效率進(jìn)行科學(xué)評(píng)價(jià)與監(jiān)管。在我國(guó)現(xiàn)行的農(nóng)村公共產(chǎn)品供給體制下，大量農(nóng)村公共產(chǎn)品具有混合提供特征。各級(jí)政府必須追求明確的階段性目標(biāo)并考察農(nóng)村公共產(chǎn)品供給效率。農(nóng)民作為農(nóng)村公共產(chǎn)品的當(dāng)然享受主體（即“消費(fèi)者”），主要追求農(nóng)村公共產(chǎn)品的消費(fèi)效用。但是由于農(nóng)民客觀上自負(fù)部分公共產(chǎn)品生產(chǎn)費(fèi)用，且被排除在公共產(chǎn)品供給與生產(chǎn)決策之外。客觀上造成了政府與農(nóng)民對(duì)農(nóng)村公共產(chǎn)品供求績(jī)效評(píng)價(jià)的矛盾，導(dǎo)致農(nóng)村公共產(chǎn)品供給效率評(píng)價(jià)困難。農(nóng)村公共產(chǎn)品供給決策者以追求“投資少、見(jiàn)效快、看得見(jiàn)、聽(tīng)得到”的“政績(jī)”為價(jià)值目標(biāo)，忽視農(nóng)民對(duì)公共產(chǎn)品的真實(shí)需要，農(nóng)村公共資源貧乏與不符合農(nóng)民需求的公共產(chǎn)品過(guò)度浪費(fèi)并存的“X-無(wú)效率”現(xiàn)象較為普遍。由于我國(guó)農(nóng)村地域廣大、人口眾多、自然條件和社會(huì)發(fā)展環(huán)境差距較大，農(nóng)村公共品實(shí)際需求差異較大，現(xiàn)實(shí)中又沒(méi)有建立起合理的農(nóng)民對(duì)公共產(chǎn)品的需求表達(dá)機(jī)制，所以，農(nóng)村公共產(chǎn)品供求在空間上、時(shí)間上存在著嚴(yán)重失衡現(xiàn)象，資源配置成本相對(duì)較高，效率評(píng)價(jià)十分困難。

　　本著研究過(guò)程中，作者對(duì)近二十年來(lái)國(guó)內(nèi)有關(guān)農(nóng)村公共產(chǎn)品供給效率問(wèn)題研究的文獻(xiàn)進(jìn)行了廣泛閱讀、整理與研究，系統(tǒng)研讀了《經(jīng)濟(jì)研究》、《管理世界》、《中國(guó)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)》等三十余種雜志共400多篇中外相關(guān)論文和60多部相關(guān)著作。作者盡可能的研究了歐美、日本、印度等十幾個(gè)國(guó)家農(nóng)村公共產(chǎn)品供給制度方面的文獻(xiàn)，粗略歸納了中國(guó)古代和民國(guó)時(shí)期農(nóng)村公共產(chǎn)品供給制度特征。詳細(xì)收集了新中國(guó)各時(shí)期、特別是稅費(fèi)改革以來(lái)農(nóng)村公共產(chǎn)品財(cái)政投入與產(chǎn)出資料，并進(jìn)行了簡(jiǎn)單地效率回歸分析和東中西部地區(qū)間的公平性分析。而且，在長(zhǎng)達(dá)四年多時(shí)間內(nèi)，作者還帶領(lǐng)課題組成員十余次深入農(nóng)村進(jìn)行縣鄉(xiāng)調(diào)研和農(nóng)戶抽樣調(diào)查。本著以湖南省為調(diào)查對(duì)象進(jìn)行實(shí)證研究，作者全面掌握了湖南省14個(gè)市（州）農(nóng)村公共產(chǎn)品財(cái)政支出的基本數(shù)據(jù)，并對(duì)全省123個(gè)縣（區(qū)）中的43個(gè)縣（區(qū)）進(jìn)行了農(nóng)村公共產(chǎn)品“農(nóng)戶滿意度”抽樣調(diào)查，調(diào)查鄉(xiāng)鎮(zhèn)達(dá)126個(gè)之多，抽樣行政村322個(gè)、抽樣農(nóng)戶12169戶。可以說(shuō)，在國(guó)內(nèi)同類研究中，本著無(wú)論是在宏觀層面還微觀層面，所占據(jù)的資料是非常豐富的，其研究視角也是十分開(kāi)闊的。本著調(diào)查獲取的大量數(shù)據(jù)資料，支持采用“雙層多因素綜合分析”模型，有效地解決了農(nóng)村公共產(chǎn)品政府供給效率與農(nóng)戶需求實(shí)現(xiàn)效果之間的綜合協(xié)調(diào)難題，實(shí)現(xiàn)了農(nóng)村公共產(chǎn)品供給效率評(píng)價(jià)方法創(chuàng)新。

　　（三）理論上和研究方法上的創(chuàng)新

　　1.本著構(gòu)建了符合我國(guó)農(nóng)村公共產(chǎn)品供給現(xiàn)狀與農(nóng)戶對(duì)農(nóng)村公共產(chǎn)品需求實(shí)際的農(nóng)村公共產(chǎn)品供求績(jī)效理論分析框架，抓住農(nóng)村公共產(chǎn)品的公共屬性及其客觀上存在著政府與農(nóng)戶對(duì)農(nóng)村公共產(chǎn)品供求目標(biāo)具有差異這一基本特征，從政府與農(nóng)戶對(duì)農(nóng)村公共產(chǎn)品“供”“求”兩個(gè)方面進(jìn)行客觀與主觀評(píng)價(jià)，采取定性與定量相結(jié)合的手段，建立農(nóng)村公共產(chǎn)品供求績(jī)效綜合評(píng)估體系，在國(guó)內(nèi)外現(xiàn)有研究文獻(xiàn)中具有理論創(chuàng)新價(jià)值。

　　2.本著構(gòu)設(shè)了農(nóng)村公共品供給“雙層效率因素分析模型”，采用CSI–Logistic、DEA–Tobit兩個(gè)“兩步法”，對(duì)農(nóng)村公共品供給效率及其影響因素進(jìn)行定量分析。在宏觀層面，該模型以地方政府財(cái)政支農(nóng)支出的投入產(chǎn)出系統(tǒng)為平臺(tái)，對(duì)農(nóng)村公共品供給宏觀效率進(jìn)行包絡(luò)數(shù)據(jù)分析（DEA），并進(jìn)一步應(yīng)用Tobit回歸，研究了DEA效率外生變量的影響。在微觀層面，該模型以農(nóng)民對(duì)公共品供給效率滿意度評(píng)價(jià)（CSI）為基礎(chǔ)，對(duì)CSI的各種內(nèi)生變量進(jìn)行了Probit回歸因素分析，進(jìn)而研究了城鄉(xiāng)公共品供給環(huán)境差異對(duì)CSI的外部干預(yù)效應(yīng)。該模型對(duì)農(nóng)村公共產(chǎn)品供求績(jī)效綜合評(píng)估方法具有重要的原創(chuàng)性。

　　（四）對(duì)學(xué)科建設(shè)和實(shí)際工作的貢獻(xiàn)及國(guó)內(nèi)外同類研究成果的綜合比較

　　1.對(duì)學(xué)科建設(shè)的貢獻(xiàn)。農(nóng)村公共產(chǎn)品供給問(wèn)題既是社會(huì)主義新農(nóng)村建設(shè)中重要的公共經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，我國(guó)農(nóng)村公共品供給實(shí)踐中的確存在X效率、引致效率和擠出效率現(xiàn)象，致使效率評(píng)估非常復(fù)雜、準(zhǔn)確評(píng)估較為困難。改進(jìn)與提高農(nóng)村公共品供給效率，必須按照科學(xué)發(fā)展觀與和諧社會(huì)理論要求，從宏觀與微觀、政府與農(nóng)民、內(nèi)因與外因多種視角，綜合評(píng)價(jià)農(nóng)村公共品供給效率現(xiàn)狀、問(wèn)題及其變化規(guī)律。同時(shí)，它又是一個(gè)重要的公共管理問(wèn)題，實(shí)現(xiàn)公平正義是農(nóng)村公共品供給最重要的效率目標(biāo)。我國(guó)農(nóng)村公共產(chǎn)品供給效率偏低，不僅是供給與生產(chǎn)能力不足，而且存在著供給決策外部性、公共治理結(jié)構(gòu)不完善等一系列現(xiàn)實(shí)問(wèn)題。本著研究從農(nóng)村經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展與農(nóng)村公共管理兩個(gè)視角，充分考慮到公共財(cái)政資源配置與農(nóng)村公共品決策治理機(jī)制建構(gòu)及其有機(jī)結(jié)合，是農(nóng)林經(jīng)濟(jì)管理、公共經(jīng)濟(jì)學(xué)與公共管理學(xué)學(xué)科交叉研究的一次重要?jiǎng)?chuàng)新嘗試，取得了可喜的成果。

　　2.對(duì)實(shí)際工作的貢獻(xiàn)。本著以湖南省為例，通過(guò)對(duì)14個(gè)市（州）農(nóng)村公共產(chǎn)品財(cái)政支出基本數(shù)據(jù)調(diào)查，并對(duì)全省126個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)322個(gè)行政村12169個(gè)農(nóng)戶進(jìn)行農(nóng)村公共產(chǎn)品“農(nóng)戶滿意度”抽樣調(diào)查，采用“雙層多因素綜合分析”模型進(jìn)行實(shí)證分析，有效地解決了農(nóng)村公共產(chǎn)品政府供給效率與農(nóng)戶需求實(shí)現(xiàn)效果之間的綜合協(xié)調(diào)難題，提出了既符合我國(guó)農(nóng)戶需求和愿望，又與農(nóng)村社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相適應(yīng)、與政府農(nóng)村公共服務(wù)職能及公共財(cái)政能力相匹配的縣鄉(xiāng)政府農(nóng)村公共產(chǎn)品供給制度改革運(yùn)行機(jī)制和管理模式。這一模式在農(nóng)村公共產(chǎn)品供給實(shí)踐中具有實(shí)際推廣價(jià)值。

　　3.國(guó)內(nèi)外同類研究成果的綜合比較。國(guó)內(nèi)外已有大量研究文獻(xiàn)從農(nóng)戶對(duì)農(nóng)村公共產(chǎn)品需求滿足（意）程度視角評(píng)價(jià)農(nóng)村公共產(chǎn)品供給效果，但這些文獻(xiàn)基本上不考慮評(píng)價(jià)主體（農(nóng)戶）所在地區(qū)社會(huì)經(jīng)濟(jì)、文化、風(fēng)俗傳統(tǒng)等因素可能對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果產(chǎn)生的影響。本著以國(guó)外公共產(chǎn)品需求滿意評(píng)價(jià)中使用較多的“顧客滿意度理論”為基礎(chǔ)，采用 CSI問(wèn)卷獲取的農(nóng)戶對(duì)農(nóng)村公共產(chǎn)品需求真實(shí)的滿意程度評(píng)價(jià)（離散變量）作為變量，進(jìn)入模型進(jìn)行估計(jì)，然后再做外生變量干預(yù)影響分析，是一種更為有效的評(píng)價(jià)方法。本著采用CSI–Probit兩步法計(jì)量分析農(nóng)戶對(duì)農(nóng)村公共產(chǎn)品需求的滿意度，比Henrik（2004）運(yùn)用CSI方法對(duì)伊朗全國(guó)農(nóng)村2139個(gè)農(nóng)戶樣本進(jìn)行公共產(chǎn)品（醫(yī)療藥品服務(wù)）需求滿足（意）度調(diào)查及其實(shí)證分析,更加注重考慮農(nóng)民主觀判斷受外生變量的干預(yù),也是這方面研究的進(jìn)一步突破。在運(yùn)用DEA方法評(píng)估農(nóng)村公共品財(cái)政投入效率方面，國(guó)內(nèi)現(xiàn)有文獻(xiàn)大多局限于宏觀層面分析，而本著對(duì)43個(gè)縣（區(qū)）126個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)進(jìn)行微觀層面實(shí)證分析，這在已經(jīng)研究中亦是一種突破。

　　三、社會(huì)反響

　　本著作是作者在博士論文基礎(chǔ)上修改而成的學(xué)術(shù)專著。本著作研究期間獲得湖南農(nóng)業(yè)大學(xué)“全國(guó)優(yōu)秀博士學(xué)位論文培育基金”資助，著作修改定稿后獲得“湖南省第十二屆哲學(xué)社會(huì)科學(xué)優(yōu)秀著作資助項(xiàng)目”出版資助，并獲得2009年湖南省優(yōu)秀博士學(xué)位論文獎(jiǎng)勵(lì)。本著作研究期間，作者在《中國(guó)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)》、《數(shù)量經(jīng)濟(jì)技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究》等權(quán)威學(xué)術(shù)期刊上發(fā)表了30余篇相關(guān)學(xué)術(shù)論文，多次被人大復(fù)印資料、高等學(xué)校文科學(xué)術(shù)文摘等轉(zhuǎn)載，社會(huì)反響較好。

(湖南農(nóng)業(yè)大學(xué)科研處供稿)