中南大學政治學與行政管理學院陳潭教授撰寫的專著《單位身份的松動——中國人事檔案制度研究》，獲湖南省第十屆哲學社會科學優秀成果二等獎，簡介如下。

　　一、內容提要

　　作為官僚制度、單位制度、身份制度的依附性鏈條，人事檔案制度產生于以政治出身為依據的政治身份等級體系、以城鄉戶籍和所有制為依據的社會身份等級體系、以平均主義為依據的單位系統內資源分配等級體系，在計劃經濟體制形態下對于當時國家安全、人事管理、信用憑據等方面起著相當重要的作用。但是，隨著市場經濟語境的轉換，剛性的人事檔案政策與極具流動性的時代之間的張力極盡顯現，個人與組織之間的非合作博弈既造成了人事檔案的代理危機，也詮釋著人事檔案制度某種程度的信任赤字。人事檔案的功能是充當公民個人信用信息的真實記錄。由此，人事檔案制度從身份走向契約、從管制走向服務勢所必然，契約化、法制化、電子化和社會化已然成為政策轉軌不可或缺的路徑依賴。人事檔案制度的改革已經提上議事日程。作為一項政策工具，人事檔案制度應該是人性化和規范化并舉的管理媒介，是促進政治文明、社會和諧、個人發展的信任替代物。

　　全書的主體部分主要包括5章：

　　第1章主要探討公共政策變遷的理論，力圖尋求整體論述的理論基石和知識支持；第2章主要討論政策均衡狀況下政策存在的狀態和意義，從而展現“政策在場”與“制度秩序”的關系；第3章主要討論了市場經濟語境中由于政策的固化所導致的管理困境的問題，目的在于揭示和反映剛性的政策與極具“流動性”的時代之間的矛盾；第4章主要探討政策與個人的關系，闡釋創設以人為本的政策機制是實現個人自由全面發展的現實選擇；第5章主要探討政策創新的理論依據和路徑依賴，目的在于搭建國家、組織和個人關系的新型制度化平臺。

　　二、選題價值

　　2003年7月的“湯國基檔案事件”甚囂塵上，公共媒體圍繞這一事件做出了連篇報道，“人事檔案”開始成為學界注目的一個焦點話題。在舊體制下，人都是單位人。單位對個人管理和控制的一個重要手段就是記錄、保管和控制著人的人事檔案。一個人安排就業、工作調動。職位升遷都和那一袋人事檔案的卷宗聯系在一起。在一個近于僵化的社會中進行改革開放，首先要做的是恢復個人的權利，回復個人對合理的自身利益的追求和保護。要做到這一點，就必須將個人從單位人中解脫出來，這是一種捆綁中的松動，也是《單位身份的松動》的重要意旨，即通過對“人事檔案制度”的政策分析與政策設計，逐步破解“人事檔案”這個造成當下人才“堅硬的流動”的制度性約束。

　　公共管理研究的問題意識要求和學者們的慫恿更加堅定了人事檔案制度研究的緊迫性以及人事體制改革的重要性和必要性，由此促成了《單位身份的松動》這一部中國首部人事檔案制度性研究專著的誕生。

　　?三、研究方法與理論創新：

　　（一）研究方法：

　　1、制度分析方法認為公共政策或制度的產生源于交易成本的降低，它能夠協調組織行為，并走向公正、秩序和安全，同時亦關注公共政策與制度之間的互動關系；2，案例分析方法是針對公共政策現實所存在的繼承案例事實作為研究的對象，通過對選擇的案例進行微觀解剖，從而由點到面、由淺入深推及其他；3，語言分析方法認為話語中包含了正值變動的軌跡和趨向；4，比較分析方法就是對古今中外不同時代。不同時期的公共政策進行多角度、多側面分析的方法；5，模型分析方法依據政策和制度形成的路徑，對研究內容建構簡化分析模型，并從事實的結構和環境中解構各種博弈關系。

　　（二）相關研究與理論創新：

　　西方的人事檔案制度遠沒有中國復雜，這個結論可以從J.謝夫利茲的《政府人事管理》、朱修斯的《人事管理學》、張金鑒的《各國人事制度概要》、李道揆的《美國政府機構與人事制度》、胡果文等的《中外人事制度比較》、劉俊生的《公共人事管理比較分析》中得出。國內的人事檔案研究，主要立足于人事檔案管理，例如王法雄的《人事檔案管理概論》、鄧紹興的《人事檔案學》、鄧紹興和陳智為主百年的《檔案管理學》。對于人事檔案制度及其改革的專門研究目前還很少見，近一兩年的研究主要集中與當前人事檔案管理過程中的不規范現象而展開，少量的焦點報道和學術論文散見于《檔案學通訊》、《檔案學研究》、《中國檔案》、《中國人才》、《人事管理》等刊物上。

　　人事檔案制度研究是一個全新的研究領域和研究課題。由于沒有現成的、充足的資料可供參考和借鑒，加上現行法律和制度在此方面的“嚴禁性”規定，使的本課題的研究難度系數加大。本書創新的以制度變遷和公共政策的關系為主要線索，以中國的人事檔案制度為研究范本，側重于宏觀層面的政策性或制度性探討，即對人事檔案制度的形成、結構、功能、流通及其環境適應性等方面作系列考察，并切合時弊的對人事檔案制度的去向做出適當設計。

　　四、社會反響

　　本書為全國第一本人事檔案制度研究著作，系作者攻讀南京大學博士學位論文。獲得了人事檔案研究權威專家、中國人民大學教授鄧紹興老先生的高度評價，2008年鄧先生專門寄來70多萬字的《人事檔案管理教程》予申報人。只不過他們站在維護的角度專門研究人事檔案的維護與管理，而成果申報人站在批判的立場上專門研究這項制度的變革前景。成果申報人站在時代的高度，審視這一項制度，把它看成是戶籍制度之外的影響中國人行動的重大制度，因而“不小心”成為了該領域的專家，經常因為檔案問題而接受各大媒體的采訪和報道，比如《瞭望》、《南方周末》、《人民論壇》、鳳凰衛視、東方衛視、《中國勞動保障報》、《中國人事報》等。相當多的讀者認為，后續報道肯定還會增加，人事檔案制度改革只是遲早問題。

　　作者在2005年參加博士論文答辯時，答辯專家著名學者、南京大學張鳳陽、閭小波教授等認為作品思想性強、學術性強、前沿性強、可讀性強。作品在2007年南京大學出版社出版時，獲得著名學者、中山大學王樂夫教授和浙江大學姚先國教授的高度評價。